Bnp forex fine
A multa da Fed BNP Paribas Forex foi publicada ontem. O Fed acredita que o banco francês esteve envolvido em práticas inseguras e inadequadas no mercado Forex.
18 de julho, AtoZForex - Um dos gigantes bancários globais, o BNP Paribas, concordou em pagar uma multa ao Federal Reserve Bank por má conduta de manipulação de Forex. A soma global da multa conta por US $ 246 milhões (£ 188 milhões).
US $ 246M Fed BNP Paribas Forex manipulação detalhes finos.
O banco com sede em Paris concordou em pagar US $ 246 milhões ao Fed para liquidar os encargos de manipulação de moeda. No comunicado oficial, o BNP Paribas declarou que "lamenta profundamente" o erro. A Reserva Federal dos EUA declarou que o BNP Paribas esteve envolvido em práticas indescritas e inadequadas nos mercados de câmbio e # 8221 ;. Alegou que os comerciantes do banco francês usaram suas salas de bate-papo eletrônicas para se comunicarem com os concorrentes sobre suas posições comerciais.
Alegadamente, a falta de conduta ocorreu entre o período entre 2007 e 2013. Além disso, a instituição bancária francesa declara que já tomou medidas para melhorar a supervisão e supervisão da administração.
Além disso, a manipulação Forex do Fed BNP Paribas vem como a última das séries de multas Fed Forex para bancos globais. Anteriormente, o Fed multou o UBS, Barclays e Deutsche Bank por má conduta de Forex. Os representantes do Fed comentaram:
& # 8220; A diretoria cobrou a multa depois de encontrar deficiências no controle da BNP Paribas e controles internos sobre os comerciantes de FX que compram e vendem dólares e moedas estrangeiras para as contas próprias da empresa e para os clientes .
A empresa não conseguiu detectar e abordar que seus comerciantes usavam salas de conversação eletrônicas para se comunicar com os concorrentes sobre suas posições comerciais. O pedido do conselho exige que o BNP Paribas melhore a supervisão e os controlos da alta administração relacionados com a negociação FX da empresa. # 8221;
DFS Fines BNP Paribas $ 350 milhões.
O ex-comerciante do BNP Paribas, Jason Katz, se declarou culpado no tribunal federal dos EUA em janeiro. Ele aceitou que ele estava tomando partes em uma conspiração de fixação de preços. Na verdade, o Sr. Katz é a primeira pessoa a admitir má conduta criminal no caso Forex.
O Fed Board proibiu o Sr. Katz do setor bancário depois que ele se declarou culpado por ter confinado com outros banqueiros. A colaboração teve como objetivo armar as taxas de câmbio do real brasileiro, do Rublo russo e do Rand sul-africano. O BNP Paribas declarou na declaração oficial:
& # 8220; BNP Paribas lamenta profundamente a má conduta do passado, que constituiu uma clara violação dos padrões elevados em que o grupo atua.
Conduzir seus negócios de forma responsável e ética é uma pedra angular dos valores do BNP Paribas e o grupo continuará a fazer melhorias para garantir que ele atinja suas responsabilidades para todos os seus stakeholders. # 8221;
Consequentemente, o banco concordou em pagar a multa de US $ 350 milhões para o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York para liquidar alegações de fraudes em moeda. Este caso ocorreu em maio de 2017.
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Bnp forex fine
O Departamento de Serviços Financeiros da NY emitiu uma multa de US $ 350 milhões no BNP Paribas Forex Price Manipulation. O que exatamente aconteceu no banco francês?
25 de maio, AtoZForex - O BNP Paribas, gigante bancário francês, concordou em pagar multa de US $ 350 milhões para resolver alegações do Departamento de Serviços Financeiros de Nova York. O regulador afirmou que o banco não conseguiu gerenciar adequadamente suas operações globais de Forex.
BNP Paribas Forex Price Manipulation Fine.
O BNP Paribas pagará multa de US $ 350 milhões pela liquidação das alegações do Departamento de Serviços Financeiros de Nova York. O último afirmou que o gerenciamento indevido no BNP Paribas & # 8220 permitiu quase inconclusa falta de conduta & # 8221; entre comerciantes e vendedores no negócio Forex do banco. Isso violou algumas das leis bancárias de Nova York.
O BNP Paribas apresentou conhecimentos relativamente claros, onde este acordo aparece como um dos maiores calibres. A mais recente saudação significativa do gigante francês foi em 2016. Naquela época, a reguladora SEC dos EUA impôs uma multa de US $ 4 milhões na Unidade de Gerenciamento de Riqueza do BNP Paribas.
Desta vez, a investigação concentrou-se sobre a má conduta que começou há 10 anos. A questão está envolvendo uma série de funcionários do BNP Paribas em todo o mundo. O Departamento de Serviços Financeiros de Nova York descobriu que, no período de 2007 a 2013, os comerciantes de Forex no BNP Paribas, em Nova York, participaram de salas de bate-papo onde colaboraram para ampliar os spreads. Além disso, a autoridade informa as taxas de referência das tarifas de manipulação de preços. Os comerciantes do BNP Paribas também disseram que ocultaram marcas de clientes para obter lucros ilegais.
Relatório oficial do DFS.
Especificamente, o documento oficial do regulador afirma:
Condução colusiva realizada através de salas de bate-papo on-line que envolveram falsos negócios destinados a manipular os preços; colusão na definição de spreads para os clientes que negociam em certas moedas, a fim de ampliar os spreads e aumentar artificialmente os lucros; Trocando informações incorretamente sobre o passado e os negócios iminentes dos clientes, a fim de maximizar os lucros a expensas dos clientes. A conduta incluiu o compartilhamento impróprio de informações confidenciais do cliente por meio de e-mail pessoal - inclusive através do uso de um livro de códigos sofisticado que ajudou a identificar dezenas de clientes, bancos centrais ou importantes participantes do mercado e volumes de negociação especificados; Manipulação do preço a que as taxas de referência diárias foram estabelecidas - tanto da atividade de mercado colusiva quanto de insumos inadequados aos órgãos de fixação de benchmark; e enganar os clientes, escondendo markups em transações executadas, inclusive usando sinais de mão secretos quando os clientes estavam no telefone; ou deliberadamente "preenchendo" um negócio de clientes, a fim de manter parte de um comércio lucrativo para o próprio livro do banco.
BNP Paribas Forex Price Manipulation obrigações relacionadas.
O Departamento de Serviços Financeiros afirma que o BNP Paribas não supervisionou adequadamente as atividades de seu negócio Forex. O banco admitiu as alegações do regulador e está pronto para pagar a soma total de US $ 350 milhões. A declaração oficial do banco francês é a seguinte:
& # 8220; BNP Paribas lamenta profundamente a má conduta do passado que levou a este acordo. & # 8221;
Como parte da ordem regulatória, o BNP Paribas apresentará planos para adiar a supervisão da alta administração da conformidade do banco com as leis do estado de Nova York.
O Banco também precisará melhorar os programas de gerenciamento de risco de conformidade com relação às atividades comerciais de Forex. Além do BNP Paribas Forex Price Manipulation Fine, o banco é obrigado a tomar medidas disciplinares contra vários funcionários envolvidos no caso.
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O BNP Paribas bateu com US $ 350 milhões de multa após a manipulação de negociação FX.
Um regulador de NY multou BNP $ 350m depois que uma dúzia de comerciantes manipularam os preços da FX na década de 2000.
O gigante bancário francês BNP Paribas chegou a um acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York, estabelecendo uma quantia de US $ 350 milhões para o regulador depois de não supervisionar adequadamente seu negócio global de FX.
O acordo é o mais recente para o BNP Paribas, que fez um bom trabalho suficiente para ficar fora de qualquer problema nos últimos meses. Na verdade, o grupo em grande parte ficou livre de multas no setor bancário, com outros credores rivais vendo a maior parte da atenção para outras transgressões. O último grande revés que o grupo sofreu foi no ano passado, quando a SEC impôs uma multa de US $ 4,0 milhões em sua Unidade de Gerenciamento de Riqueza.
Sua mais recente questão legal, no entanto, decorreu de permitir que mais de uma dúzia de comerciantes e vendedores manipulem com sucesso os preços da FX, de acordo com um relatório da Reuters. Isso foi realizado devido a medidas de supervisão fracassadas, que não conseguiram monitorar adequadamente os indivíduos responsáveis pela manipulação em Nova York.
O Departamento de Serviços Financeiros de Nova York determinou que alguns comerciantes e vendedores do BNP conseguiram colidir em salas de bate-papo online com a intenção final de manipular os preços da moeda. Como tal, os comerciantes executaram negociações falsas para influenciar as taxas de câmbio em determinadas moedas do mercado emergente, além de compartilhar informações de clientes confidenciais com comerciantes de outros grandes bancos.
O período atual da falta de conduta datou de 2007 a 2011, por uma declaração regulatória. À medida que as medidas ocorreram há uma década, o BNP Paribas provavelmente evitou uma multa ainda maior, dado que vários desses funcionários já foram encerrados, enquanto o banco também se comprometeu a melhorar suas medidas de supervisão.
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O BNP Paribas recebe multa de US $ 350 milhões por manipulação de taxas forex.
O banco francês BNP Paribas (BNPP) foi hoje atingido com uma multa de US $ 350 milhões por parte do regulador bancário do Estado de Nova York. O banco está sendo responsabilizado pelo "Cartel" de câmbio que manipula as taxas de câmbio, envolvendo colusão, executando negociações falsas, coordenando negociações para aumentar os lucros a expensas dos clientes e compartilhando incorretamente informações confidenciais do cliente por muitos anos.
O Departamento de Serviços Financeiros (DFS) de Nova York dirigiu o banco para melhorar a supervisão de gestão, políticas e procedimentos de gerenciamento de riscos.
O BNPP opera nos Estados Unidos através do BNP Paribas S. A., filial de Nova York, que é supervisionado e regulado pelo Departamento de Serviços Financeiros como uma filial de banco estrangeiro licenciado no Estado de Nova York.
A Superintendente da DFS, Maria T. Vullo, anunciou oficialmente que o BNP Paribas SA (BNPP) e sua filial de Nova York pagarão uma multa de US $ 350 milhões como parte de um pedido de consentimento celebrado com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS) durante períodos significativos, longos - Violações de ordem da lei bancária de Nova York decorrentes do negócio global de câmbio do Banco. As violações anunciadas hoje incluem grandes deficiências na supervisão do Banco que permitiram quase inconclusa falta de conduta por mais de uma dúzia de comerciantes e vendedores de BNPP.
O Superintendente da DFS, Vullo, disse:
Os participantes no mercado cambial contam com um mercado transparente e justo para garantir preços competitivos para os negócios para todos os participantes. Aqui, o Banco pagou pouca ou nenhuma atenção à supervisão de seu negócio de câmbio, permitindo que os comerciantes do BNPP e outros violassem a lei do Estado de Nova York ao longo de muitos anos e abusaram repetidamente da confiança de seus clientes. A DFS aprecia a cooperação do Banco na resolução deste assunto e pelas medidas corretivas tomadas para resolver algumas das faltas ocorridas no FX Trading Business do Banco em conexão com nossa investigação.
Sob a ordem de consentimento da DFS, a BNPP apresentará planos para melhorar a supervisão da alta administração da conformidade da empresa com as leis e regulamentos do Estado de Nova York relativos ao negócio de câmbio da empresa.
O Banco também aumentará os controles internos e a gestão de riscos e melhorará o seu programa de gerenciamento de risco de conformidade no que diz respeito à conformidade do BNPP com as leis e regulamentos de Nova York em relação ao seu negócio cambial em toda a empresa. O Banco também tomou medidas disciplinares contra vários funcionários envolvidos na falta de conduta, inclusive demitido vários funcionários e concordou em não re-empregar esses empregados no futuro.
A inadimplência do assunto, que durou de 2007 a 2013, envolveu pelo menos uma dúzia de funcionários da BNPP em Nova York e outros centros-chave de troca de câmbio, incluindo Londres e Tóquio, todos os quais foram encerrados, renunciados ou disciplinados de outra forma. A investigação da DFS descobriu que, durante muitos anos, vários comerciantes de divisas participaram de salas de bate-papo multipartidário onde se envolveram em uma variedade de má conduta, incluindo:
Condução colusiva realizada através de salas de bate-papo on-line que envolveram falsos negócios destinados a manipular os preços; colusão na definição de spreads para os clientes que negociam em certas moedas, a fim de ampliar os spreads e aumentar artificialmente os lucros; Trocando incorretamente informações sobre negócios de clientes passados e iminentes para maximizar lucros a expensas dos clientes. A conduta incluiu o compartilhamento impróprio de informações confidenciais do cliente por meio de e-mail pessoal - inclusive através do uso de um livro de códigos sofisticado que ajudou a identificar dezenas de clientes, bancos centrais ou importantes participantes do mercado e volumes de negociação especificados; Manipulação do preço a que as taxas de referência diárias foram estabelecidas - tanto da atividade de mercado colusiva quanto de insumos inadequados aos órgãos de fixação de benchmark; e enganar os clientes, escondendo markups em transações executadas, inclusive usando sinais de mão secretos quando os clientes estavam no telefone; ou deliberadamente "preenchendo" um negócio de clientes, a fim de manter parte de um comércio lucrativo para o próprio livro do banco.
A investigação da DFS descobriu que um comerciante localizado no ramo de Nova York da BNPP empregou uma variedade de esquemas para manipular preços e spreads em várias moedas, incluindo o rand sul-africano, forint húngaro e lira turca. O trader explicitamente rotulou o grupo de um "cartel", em seus bate-papos, e chamou o grupo de comerciantes que estavam em conluio com ele para manipular o preço do rand sul-africano, "ZAR Domination", após o símbolo de troca do rand, que é " Zar. "Uma das estratégias empregadas por" ZAR Domination "envolveu o preço do rand durante o horário de negociação de Nova York, quando a negociação foi menos líquida e, assim, deprimiu a concorrência ao ampliar o spread da moeda para aumentar a lucratividade do Banco.
O comerciante do BNPP envolvido na manipulação de preços de rand também se associou a colegas de outros grandes bancos para influenciar as taxas de câmbio através da realização de negociações falsas durante as horas overnight dos fusos horários locais das moedas que fizeram com que os preços subissem ou diminuíssem. Em muitos casos, esses negócios foram desenrolados ou cancelados em segundos após a colocação.
Os comerciantes do BNPP também trocaram de forma incorreta clientes confidenciais com comerciantes de outros bancos, novamente em salas de bate-papo, para obter lucro injusto a expensas desses clientes. Por exemplo, os comerciantes ajustaram seus próprios preços à luz da informação extra obtida de seus supostos concorrentes sobre os preços que eles estavam oferecendo aos clientes.
A investigação da DFS também descobriu os esforços dos comerciantes da BNPP para ocultar informações. Por exemplo, um comerciante do BNPP na mesa de negociação do Banco de Tóquio juntou-se a outros sete comerciantes localizados em vários bancos e corporações globais para compartilhar de forma inadequada a informação do cliente na negociação do iene. Este grupo ilícito desenvolveu um elaborado livro de códigos, chamado "We Reign", para compartilhar informações secretamente. Para evitar a detecção, os membros do grupo chegaram a usar seu e-mail pessoal para distribuir o livro de códigos secreto.
Finalmente, a investigação DFS também descobriu que a funcionalidade da "última aparência" da empresa em seu processo de aceitação comercial do sistema de comércio eletrônico prejudicava os clientes de forma inadequada, sem divulgar suficientemente como a negociação eletrônica do Banco foi conduzida.
Uma cópia da ordem de consentimento pode ser encontrada aqui.
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FX institucional.
Este relatório exclusivo pretende servir como um manual, respondendo a todas as perguntas sobre o setor chinês multi-asset trading que você sempre teve medo de perguntar.
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O BNP Paribas bateu com US $ 350 milhões de multa após a manipulação de negociação FX.
Um regulador de NY multou BNP $ 350m depois que uma dúzia de comerciantes manipularam os preços da FX na década de 2000.
O gigante bancário francês BNP Paribas chegou a um acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York, estabelecendo uma quantia de US $ 350 milhões para o regulador depois de não supervisionar adequadamente seu negócio global de FX.
O acordo é o mais recente para o BNP Paribas, que fez um bom trabalho suficiente para ficar fora de qualquer problema nos últimos meses. Na verdade, o grupo em grande parte ficou livre de multas no setor bancário, com outros credores rivais vendo a maior parte da atenção para outras transgressões. O último grande revés que o grupo sofreu foi no ano passado, quando a SEC impôs uma multa de US $ 4,0 milhões em sua Unidade de Gerenciamento de Riqueza.
Sua mais recente questão legal, no entanto, decorreu de permitir que mais de uma dúzia de comerciantes e vendedores manipulem com sucesso os preços da FX, de acordo com um relatório da Reuters. Isso foi realizado devido a medidas de supervisão fracassadas, que não conseguiram monitorar adequadamente os indivíduos responsáveis pela manipulação em Nova York.
O Departamento de Serviços Financeiros de Nova York determinou que alguns comerciantes e vendedores do BNP conseguiram colidir em salas de bate-papo online com a intenção final de manipular os preços da moeda. Como tal, os comerciantes executaram negociações falsas para influenciar as taxas de câmbio em determinadas moedas do mercado emergente, além de compartilhar informações de clientes confidenciais com comerciantes de outros grandes bancos.
O período atual da falta de conduta datou de 2007 a 2011, por uma declaração regulatória. À medida que as medidas ocorreram há uma década, o BNP Paribas provavelmente evitou uma multa ainda maior, dado que vários desses funcionários já foram encerrados, enquanto o banco também se comprometeu a melhorar suas medidas de supervisão.
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O BNP Paribas recebe multa de US $ 350 milhões por manipulação de taxas forex.
O banco francês BNP Paribas (BNPP) foi hoje atingido com uma multa de US $ 350 milhões por parte do regulador bancário do Estado de Nova York. O banco está sendo responsabilizado pelo "Cartel" de câmbio que manipula as taxas de câmbio, envolvendo colusão, executando negociações falsas, coordenando negociações para aumentar os lucros a expensas dos clientes e compartilhando incorretamente informações confidenciais do cliente por muitos anos.
O Departamento de Serviços Financeiros (DFS) de Nova York dirigiu o banco para melhorar a supervisão de gestão, políticas e procedimentos de gerenciamento de riscos.
O BNPP opera nos Estados Unidos através do BNP Paribas S. A., filial de Nova York, que é supervisionado e regulado pelo Departamento de Serviços Financeiros como uma filial de banco estrangeiro licenciado no Estado de Nova York.
A Superintendente da DFS, Maria T. Vullo, anunciou oficialmente que o BNP Paribas SA (BNPP) e sua filial de Nova York pagarão uma multa de US $ 350 milhões como parte de um pedido de consentimento celebrado com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS) durante períodos significativos, longos - Violações de ordem da lei bancária de Nova York decorrentes do negócio global de câmbio do Banco. As violações anunciadas hoje incluem grandes deficiências na supervisão do Banco que permitiram quase inconclusa falta de conduta por mais de uma dúzia de comerciantes e vendedores de BNPP.
O Superintendente da DFS, Vullo, disse:
Os participantes no mercado cambial contam com um mercado transparente e justo para garantir preços competitivos para os negócios para todos os participantes. Aqui, o Banco pagou pouca ou nenhuma atenção à supervisão de seu negócio de câmbio, permitindo que os comerciantes do BNPP e outros violassem a lei do Estado de Nova York ao longo de muitos anos e abusaram repetidamente da confiança de seus clientes. A DFS aprecia a cooperação do Banco na resolução deste assunto e pelas medidas corretivas tomadas para resolver algumas das faltas ocorridas no FX Trading Business do Banco em conexão com nossa investigação.
Sob a ordem de consentimento da DFS, a BNPP apresentará planos para melhorar a supervisão da alta administração da conformidade da empresa com as leis e regulamentos do Estado de Nova York relativos ao negócio de câmbio da empresa.
O Banco também aumentará os controles internos e a gestão de riscos e melhorará o seu programa de gerenciamento de risco de conformidade no que diz respeito à conformidade do BNPP com as leis e regulamentos de Nova York em relação ao seu negócio cambial em toda a empresa. O Banco também tomou medidas disciplinares contra vários funcionários envolvidos na falta de conduta, inclusive demitido vários funcionários e concordou em não re-empregar esses empregados no futuro.
A inadimplência do assunto, que durou de 2007 a 2013, envolveu pelo menos uma dúzia de funcionários da BNPP em Nova York e outros centros-chave de troca de câmbio, incluindo Londres e Tóquio, todos os quais foram encerrados, renunciados ou disciplinados de outra forma. A investigação da DFS descobriu que, durante muitos anos, vários comerciantes de divisas participaram de salas de bate-papo multipartidário onde se envolveram em uma variedade de má conduta, incluindo:
Condução colusiva realizada através de salas de bate-papo on-line que envolveram falsos negócios destinados a manipular os preços; colusão na definição de spreads para os clientes que negociam em certas moedas, a fim de ampliar os spreads e aumentar artificialmente os lucros; Trocando incorretamente informações sobre negócios de clientes passados e iminentes para maximizar lucros a expensas dos clientes. A conduta incluiu o compartilhamento impróprio de informações confidenciais do cliente por meio de e-mail pessoal - inclusive através do uso de um livro de códigos sofisticado que ajudou a identificar dezenas de clientes, bancos centrais ou importantes participantes do mercado e volumes de negociação especificados; Manipulação do preço a que as taxas de referência diárias foram estabelecidas - tanto da atividade de mercado colusiva quanto de insumos inadequados aos órgãos de fixação de benchmark; e enganar os clientes, escondendo markups em transações executadas, inclusive usando sinais de mão secretos quando os clientes estavam no telefone; ou deliberadamente "preenchendo" um negócio de clientes, a fim de manter parte de um comércio lucrativo para o próprio livro do banco.
A investigação da DFS descobriu que um comerciante localizado no ramo de Nova York da BNPP empregou uma variedade de esquemas para manipular preços e spreads em várias moedas, incluindo o rand sul-africano, forint húngaro e lira turca. O trader explicitamente rotulou o grupo de um "cartel", em seus bate-papos, e chamou o grupo de comerciantes que estavam em conluio com ele para manipular o preço do rand sul-africano, "ZAR Domination", após o símbolo de troca do rand, que é " Zar. "Uma das estratégias empregadas por" ZAR Domination "envolveu o preço do rand durante o horário de negociação de Nova York, quando a negociação foi menos líquida e, assim, deprimiu a concorrência ao ampliar o spread da moeda para aumentar a lucratividade do Banco.
O comerciante do BNPP envolvido na manipulação de preços de rand também se associou a colegas de outros grandes bancos para influenciar as taxas de câmbio através da realização de negociações falsas durante as horas overnight dos fusos horários locais das moedas que fizeram com que os preços subissem ou diminuíssem. Em muitos casos, esses negócios foram desenrolados ou cancelados em segundos após a colocação.
Os comerciantes do BNPP também trocaram de forma incorreta clientes confidenciais com comerciantes de outros bancos, novamente em salas de bate-papo, para obter lucro injusto a expensas desses clientes. Por exemplo, os comerciantes ajustaram seus próprios preços à luz da informação extra obtida de seus supostos concorrentes sobre os preços que eles estavam oferecendo aos clientes.
A investigação da DFS também descobriu os esforços dos comerciantes da BNPP para ocultar informações. Por exemplo, um comerciante do BNPP na mesa de negociação do Banco de Tóquio juntou-se a outros sete comerciantes localizados em vários bancos e corporações globais para compartilhar de forma inadequada a informação do cliente na negociação do iene. Este grupo ilícito desenvolveu um elaborado livro de códigos, chamado "We Reign", para compartilhar informações secretamente. Para evitar a detecção, os membros do grupo chegaram a usar seu e-mail pessoal para distribuir o livro de códigos secreto.
Finalmente, a investigação DFS também descobriu que a funcionalidade da "última aparência" da empresa em seu processo de aceitação comercial do sistema de comércio eletrônico prejudicava os clientes de forma inadequada, sem divulgar suficientemente como a negociação eletrônica do Banco foi conduzida.
Uma cópia da ordem de consentimento pode ser encontrada aqui.
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